在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券登记结算机构的职能不包括（）。【单选题】
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人的委托派发证券权益
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：《证券法》第一百四十七条证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
2、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列（）资金和证券。【多选题】
A.自有资金和证券
B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.依法筹集的其他资金和证券
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：（1）自有资金和证券；（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金；（4）依法筹集的其他资金和证券。
3、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的，应予追诉。【单选题】
A.150
B.100
C.30
D.50
正确答案:D
答案解析:选项D正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予追诉。
4、《合伙企业法》的立法宗旨是（）。【多选题】
A.规范合伙企业的行为
B.维护社会经济秩序
C.促进社会主义市场经济的发展
D.保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：《合伙企业法》是为规范合伙企业的行为，保护合伙企业及其合伙人、债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展而制定的。
5、证券公司应当于每年（）前，完成上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构。【单选题】
A.4月30日
B.5月1日
C.6月1日
D.6月30日
正确答案:A
答案解析:证券公司应当于每年4月30日前，完成上一年网络和信息安全工作的专项评估，编制网络和信息安全管理年报，报送中国证监会及其派出机构，年报内容包括但不限于网络和信息安全治理情况、人员情况、投入情况、风险情况、处置情况和下一年度工作计划等。
6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。【多选题】
A.委托代理关系
B.代理期间
C.执业地域范围
D.代理权限
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（A项正确）以及代理权限（D项正确）、代理期间（B项正确）和执业地域范围（C项正确）。
7、关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。【不定项】
A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B.2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C.要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
正确答案:A、D
答案解析:在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形:(1) 降低收购价格; (2)减少预定收购股份数额; (3)缩短收购期限; (4)国务院证券监督管理机构规定的其他情形。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票。收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。
8、有权召集持有人大会的机构是（）。【单选题】
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.基金管理人
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。
9、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。【多选题】
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司中间介绍业务的禁止行为包括：证券公司不得代客户下达交易指令（A正确）；不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易（B正确）；不得代客户接收、保管或者修改交易密码（C正确）；证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保（D正确）。
10、具有金融期货经纪业务资格的（）可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。【单选题】
A.证券公司
B.基金公司
C.期货公司
D.商业银行
正确答案:C
答案解析:选项C正确：具有金融期货经纪业务资格的期货公司可以从事股票期权经纪业务，并开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
