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2020年保荐代表人胜任能力模拟试题精选3

日期: 2020-09-11 09:50:46 作者: 冯兴国

  小编为大家整理好了2020年保荐代表人胜任能力模拟试题精选3,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。 要诚恳,要坦然,要慷慨,要宽容,要有平常心。 下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。

  证券从业资格考试试题。选择题

11. A公司债券于2012年5月21日过会,6月21日拿到批文,分两期发行,则下列发行的情况正确的有()。

A. 发审会后6个月内首期发行,剩余的24个月内完成

B. 第二期发行的数量不少于50%

C. 上市公司增发申请尚在会审核,又提出发债申请

D. 前次债券没募集完的,不能公开发行新的公司债券

【答案】

C|D

12. 以下属于短期融资券和中期票据共同特点的有()。

A. 投资者都可以逆向询价

B. 都可以分期发行

C. 需要进行主体评级和债项评级

D. 都是向中国银行间市场交易商协会申请注册

E. 都应当约定投资者保护机制

【答案】

B|D

【解析】

A项,发行短期融资券不需要逆向询价;C项,发行短期融资券不用债项评级;E项,发行短期融资券不需要约定投资者保护机制,中期票据需要约定投资者保护机制。

13. 根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有()。

A. 2011年12月31日净资产为负值,2012年9月30日净资产为正值

B. 2010年、2011年净利润均为负值

C. 因2008年、2009年、2010年3年连续亏损股票被暂停上市,2011年盈利,但尚末恢复上市

D. 2011年亏损,2012年1月至5月主营业务停顿,2012年6月恢复主营业务的经营

【答案】

A|B|C

【解析】

《证券期货法律适用意见第7号》(证监会公告[2011]1号)规定,上市公司存在以下情形之一的,可以认定其面临严重财务困难:①最近2年连续亏损;②因3年连续亏损,股票被暂停上市;③最近1年期末股东权益为负值;④最近1年亏损且其主营业务已停顿半年以上;⑤中国证监会认定的其他情形。

14. 甲上市公司发行股份购买资产,发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每股、7元每股和8元每股,则以下发行股份的价格符合相关规定的有()。

A. 8元

B. 7.2元

C. 6元

D. 5.4元

E. 5元

【答案】

A|B|C|D

【解析】

根据《上市公司重大资产重组管理办法》(2016年修订)第45条第1款,该上市公司发行股份的价格不得低于:6×90%=5.4(元)。

15. 上市公司共11名董事,5名是关联董事,审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为()。

A. 6、6

B. 6、5

C. 4、4

D. 4、3

E. 3、3

【答案】

C

【解析】

《公司法》第124条规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。

  成功源于不懈的努力。 证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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