乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。【单选题】
A.登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.沪深交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
2、两公司于5月10日作出合并决议后，可在（）通知债权人。【不定项】
A.5月15日
B.5月19日
C.6月9日
D.6月10日
正确答案:A、B
答案解析:公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
3、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。【单选题】
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查
正确答案:A
答案解析:选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。
4、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.经中国证监会核定为综合类证券公司
B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。
5、中国证监会及其派出机构可以委托国家、行业有关专业机构采用漏洞扫描、风险评估等方式，协助对证券公司等开展监督、检查。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:中国证监会及其派出机构可以委托国家、行业有关专业机构采用漏洞扫描、风险评估等方式，协助对证券公司等开展监督、检查。
6、保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行（）等义务。【多选题】
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD正确：保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作（A正确）、信守承诺（C正确）、信息披露（D正确）等义务。
7、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。【多选题】
A.审慎
B.客观
C.实质重于形式
D.诚实守信
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。
8、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.不可以买卖股权
B.可以买卖基金份额
C.可以买卖期权
D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的
正确答案:A
答案解析:选项A符合题意：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
9、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.8
正确答案:C
答案解析:选项C正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
10、公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。【多选题】
A.本次重组的交易背景及交易进程
B.本次重组交易方案的主要内容
C.本次重组方案实施效果
D.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》的规定，上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程（A项正确）、交易方案主要内容（B项正确）、存在的主要问题以及相应解决措施（D项正确）、方案实施效果（C项正确）等。
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