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证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题

日期: 2021-10-21 13:41:31 作者: 冯兴国

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

1、关于可转换债券的赎回和回售,下列说法正确的有()。Ⅰ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅱ.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券Ⅲ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为Ⅳ.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:赎回是指发行人在发行一段时间后,可以提前购回未到期的发行在外的可转换债券。赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时,可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件。

2、不属于可交换公司债券发行的基本条件的是()。【选择题】

A.公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷

B.本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十,且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保

C.公司最近一期末的净资产额不少于人民币五亿元

D.经资信评级机构评级,债券信用级别良好

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:可交换公司债券发行的基本条件:(1)申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;(2)公司组织机构健全,运行良好,内部控制制度不存在重大缺陷;(3)公司最近一期末的净资产额不少于人民币三亿元;(选项C错误)(4)公司最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于发行的公司债券一年的利息;(5)本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前二十个交易日均价计算的市值的百分之七十,且应当用预备交换的股票为本次发行的公司债券设定质押担保;(6)经资信评级机构评级,债券信用级别良好;(7)不存在《公司债券发行试点办法》第八条规定的不得发行公司债券的情形。

3、按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类,金融衍生工具可以分为()。Ⅰ.金融期货 Ⅱ.金融期权Ⅲ.金融远期合约Ⅳ.结构化金融衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类,金融衍生工具可以分为金融期货(Ⅰ正确)、金融期权(Ⅱ正确)、金融远期合约(Ⅲ正确)、金融互换、结构化金融衍生工具(Ⅳ正确)。

4、股权类资产的远期合约包括()。Ⅰ.单个股票的远期合约Ⅱ.一篮子股票的远期合约Ⅲ.股票价格指数的远期合约Ⅳ.股票利率指数的远期合约【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一篮子股票的远期合约、股票价格指数的远期合约三个子类。

5、下列关于欧洲美元期货说法错误的是()。Ⅰ.基础资产是3个月期欧洲美元定期存款Ⅱ.合约规模为500万美元Ⅲ.报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率Ⅳ.在CBOT进行交易【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误:为方便金融机构进行利率风险管理,有关期货交易所推出了采用这些利率的固定收益工具为基础资产的期货合约,其中欧洲美元期货是具有代表性的期货合约品种之一,其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款(Ⅰ正确),合约规模为100万美元(Ⅱ错误),报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率(Ⅲ正确),在CME进行交易(Ⅳ错误)。

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