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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题

日期: 2024-08-08 11:47:30 作者: 冯兴国

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

1、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《刑法》第一百八十一条的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

2、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。【单选题】

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

正确答案:A

答案解析:选项A正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,即行为人实施的行为必须造成了严重的后果,才构成本罪,否则,即使行为人实施了前述行为,也只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任。

3、公司对公开发行股票所募集资金,说法正确的有( )。【多选题】

A.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用

B.改变资金用途,必须经股东大会作出决议

C.擅自改变用途未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股

D.改变资金用途,必须经董事会作出决议

正确答案:A、B、C

答案解析:公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用;改变资金用途,必须经【股东大会】作出决议;擅自改变用途未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。

4、向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过()人,亦构成变相公开发行股票。【单选题】

A.150

B.50

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:选项D正确:向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。

5、下列选项中,属于背信运用受托财产的犯罪主体的有()。【多选题】

A.保险公司

B.期货经纪公司

C.个人

D.证券交易所

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所(D项正确)、期货交易所、证券公司、期货经纪公司(B项正确)、保险公司(A项正确)或者其他金融机构。个人不能构成本罪的主体。

以上就是小编整理的一些练习题,小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理,也不要给自己太大的压力,相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!


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