乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第(一)项的规定，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
2、参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解（）等情况。【多选题】
A.投资者的身份
B.投资者的信用状况
C.投资者的金融知识
D.投资者的投资经验
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。
3、关于经纪人的执业行为的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（选项C错误）（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
4、证券公司分类评价每年进行（）次。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司分类评价每年进行一次。
5、证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时，应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有（）。【多选题】
A.发生可能影响私募产品价值的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让
B.发生可能影响投资者利益的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让
C.发生可能诱发证券公司风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让
D.发生可能诱发私募产品风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。
6、证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离，说法错误的是（）。【单选题】
A.不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
7、在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送并公告年度报告。【单选题】
A.一
B.二
C.三
D.四
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
8、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。【单选题】
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、期货和衍生品类产品和混合产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。
9、执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。
10、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是由第二性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。第二性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。第二性法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。
以上内容是乐考网小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，希望各位考生提前做好计划，积极备考，在考试中发挥出色，顺利通过考试!
