乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以向客户提供礼金、礼品或进行佣金返还。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
2、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
3、证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。【多选题】
A.情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司
B.谈话提醒
C.公开谴责
D.纪律处分并记入诚信档案
正确答案:A、B、C、D
答案解析:证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
4、证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司应当定期开展证券经纪业务常规稽核审计，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。
5、境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件（）。【多选题】
A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
6、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。【多选题】
A.人员
B.信息
C.账户
D.资金
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员（A项正确）、信息（B项正确）、账户（C项正确）、资金（D项正确）、会计核算上严格分离。
7、证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益（）。【多选题】
A.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益
B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。
8、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求对异常的交易情况提出报告。证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监督管理机构。
9、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（）个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。【单选题】
A.3
B.5
C.7
D.10
正确答案:D
答案解析:选项D正确：集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内，证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。
10、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案。【单选题】
A.中国证券交易所
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
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