1、证券公司应当在()后，按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人 。
A、为证券经纪人进行执业注册登记
B、与证券经纪人签订委托合同
C、证券经纪人通过从业资格考试
D、与证券经纪人签订劳动合同
正确答案：A
2、执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在()年内不受理其执业证书申请。
A、5
B、2
C、1
D、3
正确答案：D
3、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。
A、5
B、3
C、6
D、10
正确答案：A
4、下列情形中，不属于公开发行证券的是()。
A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人
B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的
C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票
D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
正确答案：C
5、上市公司在一年内购买、出售重大资产金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会作出决议，并经()通过。
A、全部股东所持表决权的三分之二以上
B、出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
C、全部股东所持表决权的半数以上
D、出席会议的股东所持表决权的半数以上
正确答案：B
6、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动公告书。
A、3%
B、2%
C、5%
D、1%
正确答案：C
7、关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是()。
A、证券公司与期货公司的控股关系
B、证券公司与期货公司的介绍业务委托关系
C、解释期货交易的风险
D、解释期货交易的方式
正确答案：A
8、根据《公司法》规定，公司合并的，应当依法通知债权人。债权人自收到通知之日起()内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A、三十日
B、十五日
C、十日
D、二十日
正确答案：A
9、证券公司在进行中间介绍业务活动中，不得为从事期货交易的客户提供()服务。
A、提供交易设施
B、为期货交易提供融资
C、协助客户开户
D、提供期货行情信息
正确答案：B
10、上市公司申请公开发行新股时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括()。
A、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
C、申请人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案
D、申请人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
正确答案：B
